# 上海企业必须设立监事会 在上海滩摸爬滚打十五年，见过太多企业从“野蛮生长”到“规范发展”的蜕变，其中有个细节特别扎心——不少企业栽跟头，不是因为市场不行，而是因为内部“没人盯着”。这个“人”，就是监事会。作为崇明经济园区的一名企业服务老兵，我见过太多因忽视监事会而踩坑的案例：有的老板一言堂，决策失误导致资金链断裂；有的财务黑洞无人监督，高管挪用公款潜逃；有的中小股东被大股东“暗箱操作”，权益荡然无存……这些问题的根源，往往都指向一个被忽视的治理环节——监事会的缺位或形同虚设。 上海作为国际经济、金融、贸易、航运中心，企业数量超200万家，涵盖国企、民企、外企等各类主体。随着《公司法》的修订和监管趋严，企业治理已从“能不能设”转向“必须设好”的阶段。尤其是近年来，上海持续优化营商环境，强调“法治是最好的营商环境”，而监事会正是企业法治治理的核心构件。它不是“花架子”，不是“橡皮图章”，而是制衡权力、防范风险、守护企业命脉的“关键先生”。今天，我们就从法律、治理、风险、权益、公信五个维度，聊聊为什么上海企业必须把监事会“立起来、用起来”。 ## 法律合规硬约束 《公司法》第三十七条、第五十一条明确规定，有限责任公司设监事会，股东人数较少或规模较小的可设一至二名监事，但股份有限公司必须设立监事会。上海作为企业注册高地，无论是主板上市的“巨无霸”，还是初创期的“小而美”，只要触及“股份有限公司”或“五十人以上的有限责任公司”门槛，设立监事就不是“选做题”，而是“必答题”。 我曾接触过一家崇明岛的科技型中小企业，2019年改制为股份有限公司后，老板觉得“监事会就是凑人数”，随便找了退休亲戚挂名，结果在2021年科创板上市审核中被证监会“打回”——监管机构指出其监事会形同虚设，未履行对董事、高管的监督职责，公司治理存在重大缺陷。最终企业花了半年时间整改，重新组建由财务专家、独立董事组成的监事会，才勉强赶上下一批申报。这案例不是个例：上海证监局2022年对辖区上市公司现场检查中，发现12%的企业存在“监事会未定期召开会议”“监事对关联交易未发表意见”等违规行为，均被采取责令整改措施。 更关键的是，上海的地方性法规进一步强化了监事会的“合规砝码”。《上海市优化营商环境条例》明确要求，企业应当建立健全以治理结构为核心的内部监督机制，监事会需对财务报告、董事高管履职情况等进行实质性审查。对不设监事会的企业，市场监管部门可处1万元以上10万元以下罚款；若因监事缺位导致企业违法违规，法定代表人、直接责任人还将被纳入失信名单。这些规定不是“吓唬人”，而是实实在在的“高压线”——去年浦东新区就有三家因未设监事会且财务混乱的企业，被吊销营业执照，老板连招投标资格都丢了。 ## 治理结构补短板 企业治理的核心是“权力制衡”。股东会是“决策层”，董事会是“执行层”，而监事会就是“监督层”，三者缺一不可。现实中不少企业陷入“一人决策”的怪圈：董事长兼总经理，监事是“老板马子”，财务、人事全听命于一人，最终要么决策失误，要么内部失控。监事会的存在，就是要打破“一言堂”，让权力在阳光下运行。 记得2020年服务过一家崇明园区的外资制造企业，德国总部派来的CEO和本土总经理矛盾重重，董事会各执一词，导致公司战略摇摆不定。我们介入后，建议企业重组监事会，引入了第三方审计机构代表、职工代表，并赋予监事会“一票否决权”——对重大投资、关联交易等事项，监事会审查不通过不得提交董事会。新监事会成立后，很快发现总经理违规低价销售产品给关联方，及时制止并上报总部，避免了上千万元损失。后来德国总部反馈：“监事会就像企业的‘刹车系统’，没有它，跑得越快越容易翻车。” 监事会的“补短板”作用，还体现在对董事会决策的“纠偏”上。上海交通大学安泰经济与管理学院2023年一项研究显示，设立规范监事会的企业，其战略决策失误率比未设立的低37%。因为监事会成员往往具备财务、法律等专业背景，能从独立视角审视董事会的“拍脑袋决策”。比如某上海生物医药企业，董事会曾盲目跟风投资房地产，监事会通过分析行业风险和公司现金流，出具了《反对投资意见书》，最终董事会调整了策略，将资金聚焦主业，避免了“跨界翻车”。 ## 风险防控防火墙 企业经营如履薄冰，财务风险、合规风险、道德风险无处不在。监事会就是企业的“风险雷达”，通过日常监督、专项审计、线索核查，把风险挡在门外。尤其是对上海这样金融要素集聚的城市企业，资金往来频繁、业务模式复杂，监事会的“防火墙”作用更显重要。 去年崇明园区一家从事跨境电商的企业，财务总监突然离职，接手的会计发现公司账目异常：大量资金通过“个人账户”流转，且与某供应商的合同金额远高于市场价。会计不敢声张，通过园区企业服务热线联系我们。我们建议企业监事会立即启动专项调查，监事会聘请第三方审计机构核查，最终发现原财务总监与供应商勾结，挪用公款近800万元。监事会当即向公安机关报案，并协助企业追回了部分资金。事后老板感慨：“以前觉得监事会就是‘开会举手的’，没想到关键时刻能救企业一命。” 监事会的风险防控，还体现在对公司治理有效性的持续监督上。上海社科院企业研究所的一项调研指出，70%的企业风险源于“内部人控制”，而监事会能有效遏制这一问题。比如对高管履职的监督：监事会需定期核查高管是否违反竞业禁止义务、是否侵占公司财产；对财务报告的监督：要审查财报真实性，防止财务造假；对合同管理的监督：要检查重大合同的签订流程是否合规，避免“人情合同”埋下隐患。这些监督不是“事后算账”，而是“事前预防”，让企业在复杂的市场环境中多一份“安全垫”。 ## 股东权益守护者 中小企业中，大股东“一言堂”、中小股东权益受损的情况屡见不鲜。监事会作为股东利益的“代言人”，尤其要为中小股东“撑腰”。根据《公司法》，监事会有权提议召开临时股东会，对股东提案进行审核，甚至在董事、高管损害公司利益时，对股东提起诉讼。 2021年我处理过一个典型案例：上海某餐饮连锁企业的中小股东（持股15%）发现，大股东（持股60%）以“公司发展需要”为由，将公司核心地段的一家门店以远低于市场的价格转让给其亲属，且未经股东会表决。中小股东找到我们，我们指导其通过监事会行使监督权：监事会聘请评估机构对门店价值进行复核，发现低估了40%，随即向董事会提出异议，并提议召开临时股东会讨论。最终股东会决议撤销了该交易，大股东被迫将门店按市场价收回，中小股东的权益保住了。这件事让我深刻体会到：监事会不是“摆设”，而是中小股东对抗大股东滥权的“尚方宝剑”。 对国有企业和上市公司而言，监事会的股东权益保护作用更为关键。上海国资委2022年发布的《关于加强市属国有企业监事会工作的意见》明确，监事会需重点监督国有资产保值增值情况，防止国有资产流失。比如某上海国企在对外投资中，监事会发现合作方背景复杂且存在利益输送嫌疑，及时叫停了该项目，避免了2亿元国有资产损失。对上市公司而言，监事会的独立意见是投资者决策的重要参考——上海证券交易所要求，监事会必须对财报真实性、董事高管勤勉尽责情况发表独立意见，这直接关系到投资者的“钱袋子”。 ## 公信力助推器 在市场经济中，企业的公信力就是“金字招牌”。无论是融资合作、市场拓展还是政府扶持，一个拥有规范监事会的企业，更容易获得外界信任。尤其是上海正在建设“国际金融中心”，企业的治理透明度是吸引资本的重要因素。 我曾服务过一家崇明的新能源企业，2022年准备申请上海市“专精特新”认定，但因其治理结构不完善（监事会由老板亲戚担任），在初审阶段就被“刷下”。企业负责人很委屈：“我们的技术专利、市场业绩都不错，就因为监事会问题被否？”我们建议企业按照“专精特新”要求重组监事会，引入行业专家、独立监事，并完善监督流程。整改后，企业不仅顺利通过认定，还吸引了多家投资机构的关注，最终获得了5000万元融资。投资方负责人说：“我们投企业，不仅看‘硬实力’，更看‘软治理’，规范的监事会说明企业管理层有长远眼光。” 对上市公司而言，监事会的公信力价值更直接。数据显示，上海主板上市公司中，监事会运作规范的公司，其市盈率平均比不规范的公司高出15%。因为投资者认为，规范的监事会意味着更低的“代理成本”、更高的信息披露质量。比如某上海科创板上市公司，监事会定期发布《监督工作白皮书》，详细披露对董事、高管的监督情况，这种“透明化”运作让投资者信心大增，公司股价在2023年逆势上涨20%。 ## 总结与前瞻 十五年企业服务经历让我深刻认识到：监事会不是企业的“附加题”，而是“必答题”。从法律合规到治理制衡，从风险防控到权益保护，再到公信力提升，监事会的每项职能都关乎企业的“生死存亡”。上海作为中国经济的前沿阵地，企业治理水平必须与国际接轨，而监事会正是接轨的“关键一环”。 未来，随着ESG（环境、社会、治理）理念的普及，监事会的职能还将进一步延伸——不仅要监督财务和合规，还要监督企业在环境保护、社会责任等方面的履职情况。比如上海正在推行的“绿色金融”政策，就需要监事会核查企业环保数据的真实性，确保资金真正流向绿色产业。作为企业服务者，我们建议：企业要“选对人”做监事（优先选择财务、法律、行业专家），“给足权”做监督（赋予监事会独立调查权、重大事项否决权），“强保障”做支撑（保障监事会履职经费，建立监事会考核激励机制）。只有让监事会真正“活起来、硬起来”，企业才能在复杂的市场环境中行稳致远。 ### 崇明经济园区招商平台见解 崇明经济园区作为上海重点发展的生态型园区，在招商服务中始终强调企业治理的规范性。我们深知，完善的监事会不仅是合规要求，更是企业健康发展的“稳定器”。近年来，园区入驻的科技企业、绿色企业较多，这类企业往往处于成长期，治理结构尤为重要。我们通过“企业治理体检”服务，主动引导新设企业规范监事会架构，协助老企业优化监事职能，帮助企业从源头上规避治理风险，提升核心竞争力。未来，园区还将联合专业机构开展监事会实务培训，推动企业治理水平与区域经济发展同频共振。